学堂在线
广发景阳纯债债券型证券投资基金更新的
招募评释书
基金治理东谈主：广发基金治理有限公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
时辰：二〇二四年十月
【蹙迫提醒】
本基金于 2022 年 3 月 10 日经中国证监会证监许可[2022]517 号文准予召募注册。
本基金治理东谈主保证招募评释书的内容确切、准确、齐全。
本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的投资价值和市集出路作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募评释书和基金合同等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金治理东谈主治理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。
基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券衰退的非系
统性风险，由于基金投资东谈主流畅大宗赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主在基金治理实
施过程中产生的基金治理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资于资产支援证券，可能濒临流动性风险、利率风险及评级风险等。
本基金《基金合同》成效后，流畅五十个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动断绝。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》《基金合同》《基金家具
贵府概要》。
本次更新的招募评释书主要对本基金基金司理、基金治理东谈主和基金托管东谈主的相关信息进
行改进，更新内容截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有评释，本招募评释书(更新)其他所
载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日（本
敷陈中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序论
《广发景阳纯债债券型证券投资基金招募评释书》
（以下简称“招募评释书”或“本招募
评释书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》
（以下简称“《民法典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险治理划定》（以下简称“《流动性风险治理划定》”）以及《广发
景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金治理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或症结遗漏，并对其真
实性、准确性、齐全性承担法律包袱。
广发景阳纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募评释
书所载明的贵府肯求召募的。本基金治理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释
书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。
本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投
资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基
金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有
关划定享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详实查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
金合同的任何有用改进和补充
资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充
更新
行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不时力的决定、决议、文书等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自
四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进
《流动性风险治理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理划定》及颁布机关对其往往作念出的改进
体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资治理办法》及相关法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转机、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主坚强了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建
立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等
受广发基金治理有限公司委用代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、转机、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的日期
算帐结果报中国证监会备案说明并赐与公告的日期
月
《业务王法》：指《广发基金治理有限公司绽开式基金业务王法》，是表率基金治理东谈主
所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同顺从
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额转机为基金治理东谈主治理的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资方式
中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)超
过上一绽开日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他资产的价值总和
额净值的过程
联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含契约
约定有条件提前支取的银行入款）、资产支援证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往来的
债券等
将基金赈济投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待
置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃市集价钱且采选估值时刻仍导致公允价值存
在症结不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的资产
第三部分 基金治理东谈主
一、 概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙长入客服热线：95105828
鼓吹称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烟火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融蜕变投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、 主要东谈主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券
股份有限公司责任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金治理
有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发外洋资产治理有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公
司责任，曾任广发基金治理有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨工作处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火时刻服
务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德理会银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融蜕变投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广州广泰城发
酌量盘考有限公司董事长，广州科技金融蜕变投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金治理有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金治理有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：寂寞董事，博士，讲授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东谈主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司
党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华集结财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文告，中华集结保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：寂寞董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、
法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。
姚海鑫先生：寂寞董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华外洋商学院讲授，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展酌量处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策画处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金治理有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息时刻部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时刻部副司理、司理，广发基金治理有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东谈主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广发
基金治理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销治理部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金治理有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销治理部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋资产治理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司责任，曾任广发基金治理有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本治理有限公司董事。曾任上海荣臣集团
市集部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易
方达基金治理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金治理有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、空洞治理部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产治理公司、工
银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司责任，历任广发基金治理有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金治理有限公司责任，历任广发基金治理有限公司研究员、机
构欢跃部副总司理、酌量发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公司工
作，历任广发基金治理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司基金司理、广发外洋资产治理
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金治理有限公司责任，历任广发基金治理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历
任广发基金治理有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司责任。历任广发基金治理有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京工作处总司理，政策与蜕变业务部总司理。
方抗先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金治理有限公司
债券投资部总司理助理、广发增强债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、
广发汇康按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发招
财短债债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景和中短债债券型证
券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2021 年 11 月 23 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 8 月
职)、广发景泰债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 4 月 18 日起任职)。曾任交通银行股
份有限公司金融市集部授信治理员，南京银行股份有限公司金融市集部高等往来员，中银基金
治理有限公司基金司理助理、基金司理。
姚晶先生，司帐硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇宜一年按期绽开
债券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日起任职)、广发添财 30 天持有期债券
型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 10 月 27 日起任职)、广发招财短债债券型证券投
资基金基金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发添财 60 天持有期债券型证券投资
基金基金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发鑫惠纯债按期绽开债券型发起式证券
投资基金基金司理助理(自 2024 年 4 月 10 日起任职)、广发汇承按期绽开债券型发起式证券
投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发添财 90 天滚动持有债券型证券投资
基金基金司理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理
(自 2024 年 10 月 11 日起任职)。曾任广东南粤银行金融市集部往来员，申港证券股份有限
公司固定收益部往来主管，广发基金治理有限公司固定收益治理总部债券往来员，广发集祥
债券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 9 月 5 日至 2024 年 4 月 10 日)、广发汇承定
期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日至 2024 年 10 月 11
日)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 12 月 15 日起任职至 2024
年 10 月 11 日)。
基金治理东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、夹杂股产投资副总监曾刚先生、夹杂股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险治理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主
席。
三、 基金治理东谈主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、 基金治理东谈主和基金司理承诺
（1）严格顺从《基金法》过甚他相关法律法例的划定，并建立健全里面遏抑轨制，采选有
效措施，防护违背《基金法》过甚他法律法例行径的发生；
（2）根据基金合同的划定，按照招募评释书列明的投资见识、策略及限制进行基金资产的
投资。
（1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）回击允地对待其治理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例以及中国证监会划定辞谢的其他行径。
（1）依摄影关法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职时间细察的相关证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资策画等信息；
（4）不协助、接受委用或以其他任何景观为其他组织或个东谈主进行证券往来。
五、 基金治理东谈主的里面遏抑轨制
基金治理东谈主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。里面控
制大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统治和携带。里面
遏抑大纲明确了里面遏抑见识和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体系、里面遏抑环境、
里面遏抑措施等。基本治理轨制包括风险遏抑轨制、基金投资治理轨制、基金绩效评估观看制
度、集结往来轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统治理轨制、职工守密轨制、危险
处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、
岗亭成就、责任要求、业务经过等的具体评释。
根据基金治理业务的特质，公司设立设施递进、权责长入、严实有用的四谈内控防地：
业务均制定详实的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺顺从，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的包袱。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寞于其他部门和业务行径，对里面遏抑轨制的推行
情况实行严格的查验和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东谈主
一、基本情况
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织景观：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东谈主民币
法定代表东谈主：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总司理：李守靖
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、资产托管部部门及主要东谈主员情况
董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。现
任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国光大
集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调遣中心副主任，中国证券监督治理委员
会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(阁下责任)，东谈主事汲引部主任、党委组织部部长，中国证
券监督治理委员会党委委员、主席助理，深圳证券往来所理事会理事长、党委文告，中国光大
集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。
资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副行
长；中国光大银行南宁分行副行长（阁下责任）、行长。现任中国光大银行资产托管部总司理。
三、证券投资基金托管情况
截止 2024 年 6 月 30 日，
中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只，
托管基金资产领域 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产治理策画、基金公司客户资产管
理策画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行欢跃、保障债权投资策画等资产的托管及信
托公司资金信赖策画、产业投资基金、股权基金等家具的救援业务。
四、托管业务的里面遏抑轨制
确保相关法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托管东谈主相关基金
托管的各项治理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金财
产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东谈主、基金治理公司及基金托管东谈主的合
法权益。
（1）全面性原则。里面遏抑必须浸透到基金托管业务的各个操作身手，阴私所有的岗亭，
不留任何死角。
（2）防止性原则。成立“防止为主”的治理理念，从风险发生的起源加强里面遏抑，严防
于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。
（3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选有用措施加强里面遏抑。发现问题，实时
处理，堵塞间隙。
（4）寂寞性原则。基金托管业务里面遏抑机构寂寞于基金托管业务推行机构，业务操作主谈主
员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的责任不受干与。
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险治理委员会、审计委员会，委员会委员由相关
部门的负责东谈主担任，责任重心是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、治理和调解，
建立横向的内控治理制约体制。各部门负责摊流派统内的里面遏抑的组织实施，建立纵向的内
控治理制约体制。资产托管部建立了严实的内控看守体系，设立了投资监督与内控合规处，负
责证券投资基金托管业务的内控治理。
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格恪守《基金法》、《中华东谈主民共和国
交易银行法》、《信息败露治理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的要求，并根据
相关法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面遏抑划定》、《中国光大银行资产
托管业务守密划定》等十余项规章轨制和实施敬佩，将风险遏抑落实到每一个责任身手。中国
光大银行资产托管部以遏抑和严防基金托管业务风险为干线，在蹙迫岗亭（基金算帐、基金核
算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息
的安全。
五、托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表
根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相招引、事前监督
和过后遏抑相招引、时刻与东谈主工监督相招引等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例逐日
进行监督；同期，对基金治理东谈主就基金资产净值的狡计、基金治理东谈主和基金托管东谈主酬报的计提
和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金治理东谈主的违背法律、法例和基金合同等划定的行径，实时以邮件、电
话或书面等景观文书基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文书后应实时查对说明并以邮件或
书面景观对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基金
治理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构：广发基金治理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东谈主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、绽开式基金的投资盘考及投诉
等。
基金治理东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金治理东谈主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请恪守各销售机构
业务王法与操作经过。
二、 注册登记东谈主
称呼：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利外洋广场南塔31－33楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东谈主：葛长伟
接洽东谈主：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单
元）
负责东谈主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
接洽东谈主：邓传远
四、 审计基金资产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（格外普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法东谈主代表：毛鞍宁
接洽东谈主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金治理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募证券投
资基金销售机构监督治理办法》、基金合同过甚他相关划定召募本基金，并于 2022 年 3 月
本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不按期。
本基金自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 8 月 29 日进行发售。本基金召募对象为合适法律
法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民
币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的成效
一、 基金合同的成效
本基金基金合同已于 2022 年 8 月 30 日成效，自该日起，本基金治理东谈主肃肃运行治理本
基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域
《基金合同》成效后，流畅 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资
产净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在按期敷陈中赐与败露；流畅 50 个责任日出现上
述情形的，基金治理东谈主应当断绝基金合同，并按照基金合同的约定圭表进行算帐，不需要召
开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额的申购、赎回与转机
一、 申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
二、 申购与赎回的绽开日实时辰
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券往来所、深圳
证券往来所的宽泛往来日，基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体办理时辰在招募评释书或相关公告中载明。
基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其他格外情况，
基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月运行办理申购，具体业务办理时辰在申
购运行公告中划定。
基金治理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回运行公告中划定。
在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或转机肯求且登记机构说明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的原则
行狡计；
权益不受挫伤并得到平允对待。
基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金治理东谈主必须在新规
则运行实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。
四、 申购与赎回的数额限制
申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
额，投资者当日持有份额减少导致在销售机构归拢往来账户保留的基金份额不及 1 份的，注
册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。在合适法律法例划定的前提下，各销售机构对赎
回份额限制有其他划定的，需同期恪守该销售机构的相关划定。
募评释书或相关公告。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金治理东谈主基于投资运作与风险控
制的需要，可采选上述措施对基金领域赐与遏抑。具体划定请参见相关公告。
例限制。基金治理东谈主必须在赈济前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。
五、 申购与赎回的圭表
投资东谈主必须根据销售机构划定的圭表，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；本
基金登记机构说明基金份额时，申购成效。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投
资东谈主赎回肯求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
基金治理东谈主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日
(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行说明。T 日提交的
有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查
询肯求的说明情况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销
售机构如实经受到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，
基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成效，
则申购款项退还给投资东谈主。
六、 申购费率、赎回费率
(1)本基金在申购时收取申购用度。
本基金对申购成就级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分歧
狡计。
本基金对通过本公司直销中心申购基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资者
实施死别的申购费率。特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金治理东谈主发布
的相关公告为准。
特定投资群体（特定投资者）指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计
划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经
监管部门批准不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一策画以及集合策画、企业年
金理事会委用的特定客户资产治理策画）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型交易养老保
险家具、养老见识基金和职业年金策画。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向
基金治理东谈主登记备案，并经基金治理东谈主说明。
如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金
客户类型，基金治理东谈主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定
投资者）范围。
具体费率如下：
申购金额（M） 特定投资者申购费率
M＜100 万元 0.08%
M≥500 万元 100 元/笔
申购金额（M） 普通投资者申购费率
M＜100 万元 0.80%
M≥500 万元 1000 元/笔
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。
(2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、
销售、注册登记等各项用度。
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时辰的增多而递减，具体费率如下：
持有期限（N 为日期
赎回费率
日）
N＜7 日 1.50%
N≥30 日 0
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金
份额时收取。持有 7 日之内赎回，赎回费全额计入基金财产；持有 7 日或以上，赎回费计入
基金财产的比例不得低于 25%，未计入基金资产的部分用于支付市集推行、注册登记费和其
他手续费等。
赈济收费方式，基金治理东谈主依摄影关划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办
法》相关划定在划定媒介上公告。
以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
实践性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策画。针对基金投资者按期和不按期地
开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理
东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。
金估值的平允性，具体处理原则与操作表率恪守相关法律法例以及监管部门、自律王法的规
定。
七、 申购份额与赎回金额的狡计方式
申购份额的狡计公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某普通投资者投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，
则可得到的申购份额为：
净申购金额=10，000/（1+0.80%）＝9，920.63 元
申购用度=10，000-9，920.63=79.37 元
申购份额=9，920.63/1.0500=9，448.22 份
即：普通投资者投资 10，000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购当日基金
份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，448.22 份基金份额。
采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式为：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳动 30 天，对应赎回费率为 0，假定
赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元
赎回用度=110，000.00×0＝0 元
净赎回金额=110，000.00－0＝110，000.00 元
即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳动 30 天，假定赎回当日基金份额净
值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110，000.00 元。
狡计公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。
本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内败露。
遇格外情况，经履行适合圭表，不错适合延伸狡计或败露。
申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计
结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
肯求。
产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
时刻仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当暂
停接受基金申购肯求。
到或者跳动 50%，或者变相避让 50%集结度的情形时。
系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资
者的申购肯求时，基金治理东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资
东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金
治理东谈主应实时归附申购业务的办理。
十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
肯求或减速支付赎回款项。
接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。
时刻仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，
基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂
时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，
未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。在暂停
赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
十一、 多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转机中转出
肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)跳动前一
绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才智支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按宽泛赎回程
序推行。
（2）部分延期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的一起赎回肯求有贫寒或以为因支付
投资东谈主的一起赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理
东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延
期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消
赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。延期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一
并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎
回处理。
（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跳动上一绽开日基金总份
额 20%的，基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主跳动该比例以上的赎回肯求实施延期办
理（基金份额持有东谈主可在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与肃除）。对该单个基金
份额持有东谈主未跳动上一绽开日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其
肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与肃除外，延伸至下
一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述划定转入下一个绽开日的赎回
不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。
（4）暂停赎回：流畅 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳动
当发生上述多量赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规
定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，评释相关处理方法，在 2 日内在划定媒
介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
停公告。
迟于从头绽开日在划定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停
公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。
十三、 基金的转机
基金治理东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金治理东谈主
治理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关王法由基金治理东谈主
届时根据相关法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。
十四、 基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非
往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是
指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈阁下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件
的非往来过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。
十五、 基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的圭表收取转托管费。
十六、 按期定额投资策画
基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策画，具体王法由基金治理东谈主另行划定。投
资东谈主在办理按期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在相关公告或更新的招募评释书中所划定的按期定额投资策画最低申购金额。
十七、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。
如相关法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主
将制定和实施相应的业务王法。
十八、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部分
的划定或相关公告。
第九部分 基金的投资
一、 投资见识
在严格遏抑风险和保持较高流动性的基础上，死力取得杰出事迹比拟基准的投资陈诉。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资
产支援证券、次级债券、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约存
款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他债券类金融器具（但须合适中国证监会的相关划定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合圭表后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定推行。
如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金治理东谈主在履行适合圭表后，
不错作念出相应赈济。
三、 投资策略
（一）利率预期策略与久期治理
本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、外洋相差等引起利率变化
的相关要素进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水谦让收益率弧线将来的变化趋势作念出
展望和判断，招引债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期市集利率水平将飞腾时，诽谤组合的久期；预期市集利率将下跌时，提高组合的
久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的赈济提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率弧线景观变动的预期建立或改变组合期限结构。先展望收益率弧线
变动的标的，然后根据收益率弧线景观变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行当令赈济。当收益率弧线比
较陡峻时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益
率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下跌，通过债券收益率的下滑来取得成本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别采纳、各类资产的适合组合以及对资产组合的治理。本基金
将在利率预期分析过甚久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史展望相招引的方法，
“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市集和往来所市集，银行入款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
本基金投资于信用债（不含场所债，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用评级为
AA+的信用债占信用债资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产
的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金持有信
用债时间，要是其信用评级下跌不再合适前述圭表，应根据市集往来情况和资产流动性迟缓
卖出或处置。
信用债市集举座的信用利差水谦让信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债个
券的利差水平产生蹙迫影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度
和债券市集的供求情景等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债举座信用利差研究的基
础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将
以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采选表里招引的信用研究和评级轨制，研究债
券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实践信用情景。具体而言，本基金的信用债
投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债赈济等
四个方面。
信用利差弧线的走势不详径直影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利
差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。率先，本基金治理东谈主里面的信用债券研究员将
研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信
用债券品种的流动性以及相关市集等要素变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将空洞
参考外部巨擘、专科信用评级机构的研究后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例过甚分行业投资比例。
当今，我国的信用债市集尚未实足长入，主要体现为大部分信用债不成在主要的债券市
场上同期流通，部分债券投资机构也不成同期参与到多个市集中去，同期，信用债的刊行规
模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等要素的
影响。因此，举座而言，我国信用债的供求在不同市集、不同品种上会出现短期的结构性失
衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在当今国内信用债市集分割的情况下，本
基金将雅致追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的标的和进程调遣信用债的配置比例和
结构，死力取得较高的投资收益。
本基金将借助公司里面研究员的专科研究才智，并空洞参考外部巨擘、专科研究机构的
研究后果，采选定量分析与定性分析相招引的分析方法对发借主体企业进行深切的基本面分
析，并招引债券的刊行条件等要素确定信用债的实践信用风险情景过甚信用利差水平，挖掘
并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分
析是信用债投资的基础性责任。具体的分析内容及见识包括但不限于国民经济运行的周期阶
段、债券刊行东谈主所处行业发展出路、刊行东谈主业务发展情景、企业市局面位、财务情景、治理
水平过甚债务水对等。
信用债刊行企业在存续时间可能会受到多种要素或事件的影响，从而导致其信用情景发
生变化。债券刊行东谈主的信用情景发生变化后，本基金将实时采选新的债券信用级别所对应的
信用利差弧线对信用债等进行从头订价，尽可能的挖掘和把捏信用利差暂时性偏离带来的投
资契机，取得逾额收益。
（四）息差策略
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投资于收益率高于融资成本的
其它赢利契机，从而取得杠杆放大收益。本基金投入银行间同行市集进行债券回购的资金余
额不跳动基金资产净值的 40%。
（五）资产支援证券投资策略
本基金将重心对市集利率、刊行条件、支援资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿
收益和市集流动性等影响资产支援证券价值的要素进行分析，并缓助采选数目化订价模子，
评估资产支援证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（六）国债期货投资策略
国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理东谈主将以风险治理为原则，按摄影关法律法例的划定，招引对宏不雅经济款式和政策趋势的判
断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期
货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等见识进行追踪监控，在最大限定保证基金资产
安全的基础上，力务完好意思基金资产的长久空隙升值。
四、 投资限制
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有的现款
或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的一起资产支援证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支援证券的比例，不得跳动该资产支
持证券领域的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支援证券，不得
跳动其各类资产支援证券忖度领域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持有
资产支援证券时间，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3
个月内赐与一起卖出；
（10）本基金参与国债期货往来，还须顺从以下限制：
在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在
任何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，忖度（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金
治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（14）项划定除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个往来日内进行赈济，但中国证监会划定的格外情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
相关约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。
为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行径；
（7）依照法律法例相关划定，由中国证监会划定辞谢的其他行径。
运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践遏抑东谈主或者与其有症结
是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联往来的，应当
恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则，严防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集平允合理价钱推行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与披
露。症结关联往来应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基
金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行径划定或从事关
联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东谈主协商一
致，基金治理东谈主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不必召开
基金份额持有东谈主大会审议。
五、 事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：中债-新空洞钞票（总值）指数收益率×90%+一年期按期入款利
率（税后）×10%。
其中，一年期按期入款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利
率。
本基金采纳上述事迹比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益，
力求获取相对稳健的陈诉，追求基金财产的保值升值。中债-新空洞钞票(总值)指数由中央
国债登记结算有限包袱公司编制，该指数旨在空洞反应债券全市集举座价钱和投资陈诉情
况，具有较强的巨擘性。指数涵盖了银行间市集、往来所市集及柜台市集，具有凡俗的市集
代表性，适配合为本基金债券资产投资收益的斟酌圭表。
将来，要是东谈主民银行赈济或住手发布基准利率，或者指数编制机构住手狡计编制中债-
新空洞钞票(总值)指数或改换指数称呼，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证
监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。
要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的事迹比拟基准推
出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东谈主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但不必召开基金份额持有
东谈主大会。
六、 风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币
市集基金。
七、 基金治理东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权柄的处理原则及方法
持有东谈主的利益；
欠妥利益。
八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有症结影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的划定。
九、 基金投资组合敷陈
广发基金治理有限公司董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说
或症结遗漏，并对本敷陈内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带包袱。
基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 5 月 23 日复核了
本敷陈中的财务见识、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误
导性述说或者症结遗漏。
本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（％）
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 4，428，374，806.58 99.92
资产支援证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金忖度
(1)敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本敷陈期末未持有境内股票。
(2)敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本敷陈期末未持有通过港股通投资的股票。
本基金本敷陈期末未持有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 4，428，374，806.58 123.47
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本敷陈期末未持有资产支援证券。
本基金本敷陈期末未持有贵金属。
本基金本敷陈期末未持有权证。
（1）本基金本敷陈期末未持有股指期货。
（2）本基金本敷陈期内未进行股指期货往来。
（1）本基金本敷陈期末未持有国债期货。
（2）本基金本敷陈期内未进行国债期货往来。
(1)敷陈期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，敷陈编制
日前一年内未受到公开申斥、处罚。
(2) 本基金本敷陈期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的
备选股票库的情况。
(3) 其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
(4) 敷陈期末持有的处于转股期的可转机债券明细
本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可转机债券。
(5) 敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的评释
本基金本敷陈期末未持有股票。
第十部分 基金的事迹
本基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金事迹数据
截止 2024 年 3 月 31 日。
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭表差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭表差
② 率③
④
自基金合
同成效起 4.44% 0.04% 6.44% 0.05% -2.00% -0.01%
于今
益率变动的比拟
广发景阳纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图
(2022 年 8 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日)
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的救援和刑事包袱
本基金财产寂寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基
金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。
第十二部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券往来场所的往来日以及国度法律法例划定需要对外
败露基金净值的非往来日。
二、 估值对象
基金所领有的债券、资产支援证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投
资等资产及欠债。
三、 估值原则
基金治理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监
管部门相关划定。
司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应采选最近往来日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的，
打发报价进行赈济，确定公允价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值时刻中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制
是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金治理东谈主不
应试虑因其大宗持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。
他信息支援的估值时刻确定公允价值。采选估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输
入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使
用不可不雅察输入值。
整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行赈济并确定公允价值。
四、 估值方法
（1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值机构由基金管
理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。往来所市集
挂牌转让的资产支援证券，采选估值时刻确定公允价值。
（4）初度公诱导行未上市的债券，采选估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以
活跃市集上未经赈济的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，打发市集报价进行赈济以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市
场行径很少的情况下，应采选估值时刻确定其公允价值。
（1）银行间市集往来不含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级市集利率不存在明显互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
境未发生症结变化的，采选最近往来日结算价估值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
金估值的平允性。
定估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相关法
律法例的划定或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的狡计
结果对外赐与公布。
五、 估值圭表
狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的
净值精度济急赈济机制。国度另有划定的，从其划定。
每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定败露。
的划定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主根据基金合同的约定对外公布。
六、 估值流弊的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流弊时，视为基金份额净值
流弊。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、
或投资东谈主自身的邪恶形成估值流弊，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的包袱东谈主应当对由于
该估值流弊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流弊处理原则”给予补偿，
承担补偿包袱。
上述估值流弊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流弊包袱方应实时调解各方，
实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊包袱方承担；由于估值流弊包袱方未
实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主形成损失的，由估值流弊包袱方对径直损失承担补偿
包袱；若估值流弊包袱方还是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值流弊包袱方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确
认，确保估值流弊已得到更正。
（2）估值流弊的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估
值流弊的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值流弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流弊责
任方仍打发估值流弊负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊包袱方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是取得不
当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额
加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值流弊包袱方。
（4）估值流弊赈济采选尽量归附至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。
估值流弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：
（1）查明估值流弊发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值流弊发生的原因确定估
值流弊的包袱方；
（2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的损失进行评估；
（3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的包袱方进行更正和补偿损
失；
（4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值流弊的更正向相关当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值狡计出现流弊时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采选合理的措施防护损失进一步扩大。
（2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、 暂停估值的情形
金治理东谈主应当暂停估值；
八、 基金净值的说明
用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主
负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日往来结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金治理东谈主，由基
金治理东谈主对基金净值赐与公布。
九、 格外情形的处理
处理；
基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该
流弊的，由此形成的基金资产估值流弊，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿包袱。但基
金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。
十、 实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益与分拨
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完好意思收益的
孰低数。
三、 基金收益分拨原则
体分拨有策画以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金治理东谈主可在法律法例允许的前提下与基金
托管东谈主协商一致后酌情赈济以上基金收益分拨原则，此项赈济不需要召开基金份额持有东谈主大
会，但应予变更实施日前在划定媒介公告。
四、 收益分拨有策画
基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、 收益分拨有策画确切定、公告与实施
本基金收益分拨有策画由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》
的相关划定在划定媒介公告。
法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。
六、 基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》推行。
七、 实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账
户资产和主袋账户份额持有东谈主。
第十四部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金断绝算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的狡计方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金资产净值
基金治理费逐日计提，按月支付，经基金治理东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金治理
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，经基金治理东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金治理
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应契约划定，按用度
实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 用度赈济
基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合圭表后，可根据基金发展情况赈济基金管
理费率和基金托管费等相关费率。
基金治理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公
告。
五、 实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金治理东谈主不得就侧袋账户资产
收取治理费。
六、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的划定代扣代缴。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、 基金的司帐政策
下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
摄影关划定编制基金司帐报表；
说明。
二、 基金的年度审计
事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。
第十六部分 基金的信息败露
一、 本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性
风险治理划定》、《基金合同》过甚他相关划定。相关法律对信息败露的方式、登载媒介、报
备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、 信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信息通过
合适中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称划定报刊）及《信息败露办法》划定的互
联网网站（以下简称划定网站）等媒介败露，并保证投资者不详按照基金合同约定的时辰和
方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。
划定网站包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。划定
网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。
三、 本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东谈主民币元。
五、 公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府概要
东谈主大会召开的王法及具体圭表，评释基金家具的秉性等波及基金投资者症结利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服
务等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基金治理东谈主应当在三
个责任日内，更新基金招募评释书并登载在划定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更
的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募评释
书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生症结变更的，基金治理东谈主应当
在三个责任日内，更新基金家具贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作
的，基金治理东谈主不再更新基金家具贵府概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在划定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载
在划定网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释
书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周
在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金治理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载
在划定网站上，将年度敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈
应当经过合适《证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登
载在划定网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在划定网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。
基金合同成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度
敷陈。
如敷陈期内出现单一投资东谈阁下有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东谈主的权益，基金治理东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下
败露该投资东谈主的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的格外情况除外。基金治理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中披
露基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生症结事件，相关信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在划定
报刊和划定网站上。
前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响
的下列事件：
托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到症结
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关
联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外；
量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元东谈主民币的情形；
影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（八）清醒公告
在基金合同期限内，任何行家媒体中出现的或者在市集私密传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息败露
义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将相关情况立即敷陈中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资资产支援证券信息败露
基金治理东谈主应在基金年报及中期敷陈中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券
市值占基金净资产的比例和敷陈期内所有的资产支援证券明细。
基金治理东谈主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占
基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明
细。
（十一）投资国债期货相关公告
基金治理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募评释书（更新）等文
件中败露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险见识等，并充分揭
示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。
（十二）算帐敷陈
基金合同断绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在划定网站上，并将算帐敷陈提醒性公
告登载在划定报刊上。
（十三）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释
书的划定进行信息败露，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的划定。
（十四）中国证监会划定的其他信息。
六、 信息败露事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定挑升部门及高等治理东谈主
员负责治理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与
情势准则等法例的划定。
基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新
的招募评释书、基金家具贵府概要、基金算帐敷陈等公开败露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金治理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报
送信息的确切、准确、齐全、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他行家
媒介败露信息，然则其他行家媒介不得早于划定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露归拢
信息的内容应当一致。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提
下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相关划定。
前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、 信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 基金的侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规
定》、
《公开召募证券投资基金侧袋机制疏导（试行）》过甚他相关法律法例，本基金引入侧袋
机制动作流动性风险治理器具之一。
一、 侧袋机制的实施条件和圭表
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法》划定
的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。
二、 实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。
金治理东谈主按照基金合同和招募评释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募评释书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、
赎回划定适用于主袋账户份额。
照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制时间的基金投资
侧袋机制实施时间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主狡计各项投
资运作见识和基金事迹见识时应当以主袋账户资产为基准。
基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金治理东谈主应当按照基金
份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持
有东谈主支付对应款项。
断绝侧袋机制后，基金治理东谈主实时聘用合适《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并
败露专项审计意见。
五、 侧袋机制的信息败露
在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。
基金治理东谈主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和
频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停
败露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时间，基金治理东谈主应当在基金按期敷陈中败露敷陈期内特定资产处置进展
情况，败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变
现价钱的承诺。
六、 本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，
如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主
协商一致并履行适合圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，可径直
对本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和往来轨制等多样要素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变
化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直率接
影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平
会受到利率变化的影响。
（4）上市公司谋略风险。上市公司的谋略好坏受多种要素影响，如治理才智、财务状
况、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往来相对较不
活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才智的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款景观来分拨，而现款可能因为通货彭胀
的影响而导致购买力下跌，从而使基金的实践收益下跌。
（7）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基
金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比昔日较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现讲错、无法支付到期本息，或由于债
券刊行东谈主信用品级诽谤导致债券价钱下跌，将形成基金资产损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、治理系统成就欠妥形成操作流弊或公司
里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程
中，由于决策流弊而给基金资产形成的可能的损失；
（2）操格调险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、往来操作流弊等东谈主为
要素而可能导致的损失；
（3）时刻风险：是指公司治理信息系统成就欠妥等要素而可能形成的损失。
指公司职工不顺从职业操守，发生犯警、违游记径而可能导致的损失。
流动性风险是指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金治理东谈主未能以合理价钱实时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为债券型基金，投资标的为流动性讲究的金融器具；本基金在投资运作上将以分
散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，严防流动性风险。本基金流动性良
好。
（1）基金申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的
申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金治理东谈主不错空洞利用备用的流动性风
险治理器具以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款
项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风险。投资者应
该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于境内债券市集。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行业组成
进行量度和优化，保持组合的行业散布性和组合的流动性，诽谤投资风险。因此，在宽泛情
况下，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性讲究，不错与本基金的申购赎回安排相匹
配。
（3）多量赎回情形下的流动性风险治理措施
在本基金往来过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位赈济
的贫寒，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金治理东谈主
不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及舞动订价
等措施。发生延期办理赎回肯求或减速支付情形时，投资东谈主濒临无法一起赎回或无法实时获
得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份
额还将濒临净值波动的风险。
（4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响
基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险治理器具，对赎回肯求等进行遏抑赈济，作
为特定情形下基金治理东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停
接受赎回肯求的情形及圭表。
在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金减速
支付赎回款项的情形及圭表。
在此情形下，投资东谈主经受赎回款项的时辰将可能比一般宽泛情形下有所延伸，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金维持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情
形”，详实了解本基金暂停估值的情形及圭表。
在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基金
估值的平允性。当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的市集冲击成本而进行赈济，使得市集的冲击成本不详分拨给实践申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
挫伤并得到平允对待。
若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金
额均可能受到不利影响。
侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额宽泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产
的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时间，基金治理东谈主狡计各项投资运作见识和基金事迹见识时以主袋账户资
产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的
净值，即便基金治理东谈主在基金按期敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。
基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背法例及基金
合同相关划定的风险。
（1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于股票型基
金和夹杂型基金；
（2）选券方法和选券模子风险；
（3）基金司理主不雅判断流弊的风险；
（4）其他风险。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广漠
端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构
(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与家具风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭表和方法的差
异，对归拢家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化
及基金实践运作情况等当令赈济对本基金的风险评级。
敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之
间的匹配测验，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的赈济情况，严慎作出投资决
策。
（1）本基金是债券型基金，主要投资债券。因此债券市集的变化会影响到本基金的业
绩进展。
（2）投资资产支援证券的风险
资产支援证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支援
证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支援证券投资还濒临基
础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流展望风险等与基础资产相关的风险。
（3）投资国债期货的风险
国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的衰退风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生有时损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法雀跃保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。
（4）本基金《基金合同》成效后，流畅五十个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦
（1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基
金可能会濒临一些格外的风险；
（2）因时刻要素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕往来、诓骗行径等产生的风险；
（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他有时导致的风险。
二、声明
机构进行销售，基金治理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、 《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基
金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
可推行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议成效后两日内在划定媒介公告。
二、 《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当断绝：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
三、 基金财产的算帐
组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的责任主谈主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律
意见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
现的，算帐期限相应顺延。
四、 算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有策画，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金份额比例进行分拨。
六、 基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公
告。
七、 基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十部分 基金合同的内容概要
一、 基金合同当事东谈主及权柄义务
（一）基金治理东谈主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了
《基金合同》及国度相关法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保
护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；
（9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨有策画；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权柄，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法
律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和赈济相关基金认购、申购、赎回、转机
和非往来过户的业务王法；
（17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财
产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东谈主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分歧治理，分歧记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适
《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定，履行信息败露及敷陈义务；
（12）保守基金交易秘要，不表示基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主表示；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策画，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，况且保证投资者
不详按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文书基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金治理东谈主
承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东谈主；
（25）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全救援基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，应报告中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集王法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办
理证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；
（2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的老到
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金分歧成就账户，寂寞核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）救援由基金治理东谈主代表基金坚强的与基金相关的症结合同及相关凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定另有划定外，在
基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主表示；
（8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，评释基金治理
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金治理东谈主有未推行
《基金合同》划定的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；
（12）从基金治理东谈主或其委用的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按划定制作相关账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关划定，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临遣散、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管
机构，并文书基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿包袱，其补偿包袱不因其
退任而撤职；
（20）按划定监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追
偿；
（21）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照划定要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、《招募评释书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断投资价值，自主作念出投
资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息败露，实时诈欺权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表王法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈阁下有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。
一、召开事由
开基金份额持有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）赈济基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表，但法律法例要求赈济该等酬报圭表的
除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资见识、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生症结影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持
有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；
（6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围
内赈济相关认购、申购、赎回、转机、基金往来、非往来过户、转托管等业务王法；
（7）基金推出新业务或服务，赈济基金份额类别成就；
（8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管
东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干
扰。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议景观；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、委用的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面
表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。（公司招引实践情况及法例要求，可补
充会议召开的其他方式或表决景观。）
现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈阁下有基金份
额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规
定，况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈阁下有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内流畅公布相关
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份
额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不
影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书
面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主
代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委用东谈阁下
有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解释合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记注册机构记录相符。
五、议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终
止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会策动的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会阁下东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主，
然后由大会阁下东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会阁下东谈主为基金治理
东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表阁下；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能阁下大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
阁下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和
接洽方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项除外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更
换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过
方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交合适会议通
知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书划定的书
面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主应当在会
议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会
召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由
基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有
东谈主大会的阁下东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持
有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会阁下东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议阁下东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会阁下东谈主应当就地公布从头盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采选通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有东谈主大会的决
议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有
不时力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的格外约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈阁下有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的阁下东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内
容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
方可推行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议成效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当断绝：
连络的；
资产净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的算帐
组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法
律意见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有策画，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈阁下有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案说明后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公
告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
四、 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有约
束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责连续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合
同划定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）统领。
五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十一部分 基金托管契约的内容概要
一、 基金托管契约当事东谈主
（一）基金治理东谈主
称呼：广发基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会证监基金字[2003]91 号
组织景观：有限包袱公司
注册成本：14，097.8 万元东谈主民币
存续期限：持续谋略
接洽电话：020-83936666
（二）基金托管东谈主
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东谈主：李晓鹏
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织景观：股份有限公司
注册成本：466.79095 亿元东谈主民币
存续时间：持续谋略
基金托管经验批文及文号：证监基金字[2002]75 号
二、 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
比例进行监督。
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资
产支援证券、次级债券、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约存
款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他债券类金融器具（但须合适中国证监会的相关划定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合圭表后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定推行。
如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金治理东谈主在履行适合圭表后，
不错作念出相应赈济。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东谈主按下述比例和赈济期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有的现款或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得跳动基金资产净值
的 10%；
（6）本基金持有的一起资产支援证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支援证券的比例，不得跳动该资产支援
证券领域的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支援证券，不得超
过其各类资产支援证券忖度领域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持有资
产支援证券时间，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与一起卖出；
（10）本基金参与国债期货往来，还须顺从以下限制：
在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在职
何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本基
金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
忖度（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内往来（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳动基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金
治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（11）、
（14）项划定除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金
领域变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金治理
东谈主应当在 10 个往来日内进行赈济，但中国证监会划定的格外情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
相关约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对托管契约第十五条第
（十二）款基金投资辞谢行径进行监督。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践遏抑东谈主或者
与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交
易的，应当合适本基金的投资见识和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利
益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。相关往来必须事
先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与败露。症结关联往来应提交基金治理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径划定或从事关联往来的条件和要求，
本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行径划定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东谈主协商一致，基
金治理东谈主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份
额持有东谈主大会审议。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金治理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。
基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭表的、经慎
重采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结
算方式。基金治理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。基金
托管东谈主过后监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金
治理东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与
本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。如基金治理东谈主根据
市集情况需要临时赈济银行间债券市集往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释理
由，并在与往来敌手发生往来前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处置。
基金治理东谈主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往来王法进行往来，并承
担往来敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，
基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
（五）基金治理东谈主投资银行按期入款应合适相关法律法例约定。基金治理东谈主在投资银行
按期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基
金治理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金治理东谈主违背上
述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何包袱。开立按期入款账户时，按期入款账
户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全救援和日常监督核查的原则，存
款行应尽量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行按期入款投资，治理东谈主必须和入款机
构坚强按期入款契约，约定两边的权柄和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有
如下明确条件：
“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息
到期归赵或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入
其他任何账户”。并依照托管契约嘱托原则对存单嘱托经过赐与明确。对于跨行入款，治理东谈主
需提前与托管东谈主就按期入款契约及存单嘱托经过进行疏导。除非入款契约中划定入款证实书
由入款行救援或入款契约动作入款支取的依据，存单嘱托原则上采选入款行上门服务的方式。
格外情况下，采选基金治理东谈主嘱托存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主救援证实书正
本。治理东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采纳及入款契约承担包袱，并指定专东谈主
在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或嘱托，以确保
与托管东谈主所嘱托凭证的确切性、准确性和齐全性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主实践遏抑之外
的资产不承担救援包袱。跨行按期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务
授权东谈主名章。
（六）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、
基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。
要是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹进展数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中国证监会。
（七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、
基金合同和托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金治理东谈主限期纠正。
基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面文书后应
不才一责任日前实时查对并以书面景观给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进
行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限
内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托
管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
（八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和托管契约对
基金业务推行核查。
对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金治理东谈主应在划定时辰内回复并改正，或就基金托管
东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和托管契约的要求需
向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往来圭表还是成效的指示违背法律、行政法例
和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主。
（十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有症结违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期文书
基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。
基金治理东谈主无高洁根由，拒却、勤劳对方根据托管契约划定诈欺监督权，或采选拖延、
诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托
管东谈主应敷陈中国证监会。
（十一）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
三、 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专
用账户、复核基金治理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清
算交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未
推行或无故延伸推行基金治理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管契约过甚他相关划定时，应实时以书面景观文书基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面景观给基金治理东谈主发出回函，评释违纪原因
及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金治理东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包
括但不限于：提交相关贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在划定时辰内
回复基金治理东谈主并改正。
（三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记径，应实时敷陈中国证监会，同期文书
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。
基金托管东谈主无高洁根由，拒却、勤劳对方根据托管契约划定诈欺监督权，或采选拖延、
诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管
理东谈主应敷陈中国证监会。
四、 基金财产救援
（一）基金财产救援的原则
其他专用账户；
如有格外情况两边可另行协商处置；
并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基
金治理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主
追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金治理东谈主的追偿行径应赐与必要的协助；
（二）基金召募时间及召募资金的验资
治理东谈主开立并治理。
有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金治理东谈主应将属于基金财产的一起
资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在划定时辰内，聘用合适《证券法》
划定的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册司帐师署名方为有用。
东谈主按划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和治理
基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过基金托管专户进行。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行径。
划定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
由基金治理东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐责任，基金
治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的划定推行。
资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开
立、使用的划定推行。
（五）银行间债券托管专户的开设和治理
基金合同成效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间同行拆借市
场的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集登记
结算机构的相关划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集算帐
所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。
基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚强宇宙银行间债券市集债券回购主契约，基金托管
东谈主救援契约蓝本，基金治理东谈主保存契约副本。
（六）期货账户的开立和治理
基金托管东谈主与基金治理东谈主应依据相关期货往来所或期货公司的相关划定开立和治理期货
账户。
（七）其他账户的开立和治理
在托管契约坚强日之后，本基金被允许从事合适法律法例划定和基金合同约定的其他投
资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据
相关法律法例的划定和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并治理。
法律法例等相关划定对相关账户的开立和治理另有划定的，从其划定办理。
（八）基金财产投资的相关有价凭证等的救援
基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基
金托管东谈主的救援库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代救援库，
救援凭证由基金托管东谈阁下有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由
基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委用救援的机
构除外机构实践有用遏抑的证券不承担救援包袱。
（九）与基金财产相关的症结合同的救援
与基金财产相关的症结合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署的、
与基金财产相关的症结合同的原件分歧由基金治理东谈主、基金托管东谈主救援。除托管契约另有规
定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的症结合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的症结合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和
基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在症结合同签署后实时将症结合同传
真给基金托管东谈主，并在 30 个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。症结合同的救援期限为基金
合同断绝后 20 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得二份以上蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的
加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得
转化。
五、 基金资产净值狡计和司帐核算
（一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及圭表
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产
净值除以狡计日基金份额总额后的数值。
狡计公式为:狡计日基金份额净值＝狡计日基金资产净值/狡计日基金份额余额总额。基
金份额净值的狡计均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。国度另有划定的，从其划定。
基金治理东谈主每个估值日狡计基金资产净值和基金份额净值，并按划定败露。
基金治理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，
经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按划定对外公布。但基金治理东谈主根据法律法例或基
金合同的划定暂停估值时除外。
基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各
方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金资产净值的计
算结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何包袱。
（二）基金账册的建立
基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金治理东谈主独赶快成就、记录
和救援本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的狡计和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。
（三）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时，
应实时文书基金治理东谈主共同查出原因，进行赈济，直至两边数据实足一致。
（1）报表的编制
基金治理东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日
起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中
期敷陈的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制并公告。基金年
度敷陈的财务司帐敷陈应当经过合适《证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同成效不
足两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
（2）报表的复核
基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行赈济，
赈济以国度相关划定为准。
基金治理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。
（四）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。
六、 基金份额持有东谈主名册的救援
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持
有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和救援.基金治理东谈主应按期向基金托管
东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金治理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金治理东谈主
分歧进行救援。救援方式不错采选电子或文档的景观，保存期不少于 20 年，法律法例另有规
定或有权机关另有要求的除外。如不成妥善救援，则按相关法例承担包袱。
基金托管东谈主因编制基金按期敷陈等合理原因要求基金治理东谈主提供相关贵府时，基金治理
东谈主应将相关贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完
整性。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，
并应顺从守密义务，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。
七、 争议处置方式
各方当事东谈主同意，因基金合同及托管契约而产生的或与基金合同或托管契约相关的一切
争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当
事东谈主均有不时力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有划定。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管契约划定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
托管契约受中国法律统领。
八、 托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更圭表
托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与基金合同的划定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管契约断绝出现的情形
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立算帐小组，基金治理东谈主组织基
金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《证券法》划定的注册会
计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金治理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续诚笃、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管契约划定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐
小组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的相关划定对基金财产进行算帐。基金财产
算帐圭表主要包括：
（1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律
意见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额持有东谈阁下有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项划定归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。
算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主
的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、持有东谈主注册登记服务
基金治理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金往来份额的算帐过户等服务。
二、持有东谈主往来记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的所有基金份额持有东谈主的基金投资记录。
基金份额持有东谈主每次往来结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运行径基金份额持有
东谈主提供该笔往来成交说明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金治理东谈主
客户服务中心查询基金往来情况。基金治理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往来
的基金份额持有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往来的基金
份额持有东谈主的要求进行成交说明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他景观向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：
基金往来对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内
所有申购、赎回等往来发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件景观发
送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对所有基金份额持有东谈主以电子邮件景观发送。
本基金份额持有东谈主可通过基金治理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统）和本基金治理东谈主的销售网点查询历史往来记录。
三、信息订制服务
基金份额持有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括往来说明及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内
容包括基金净值播报、往来说明等。已开立本公司基金账户未预留相关贵府的基金份额持有
东谈主可到销售网点或通过基金治理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统）办理贵府变更。
四、信息查询
基金治理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账
号和该密码通过基金治理东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金治理东谈主网站查询基金申购与
赎回的往来情况、账户余额、基金家具信息。
五、投诉受理
基金份额持有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务接洽方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应败露事项
公告事项 败露日期
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报
告提醒性公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年年度敷陈提
示性公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报
告提醒性公告
对于聘任基金司理助理的公告 2023-12-15
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报
告提醒性公告
对于广发景阳纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含
转机转入）业务的公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年中期敷陈提
示性公告
广发基金治理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报
告提醒性公告
第二十四部分 招募评释书存放及查阅方式
本基金招募评释书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场所和营业场所，供社会公众
查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会注册广发景阳纯债债券型证券投资基金召募的文献
（二）《广发景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《广发景阳纯债债券型证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
（五）基金治理东谈主业务经验批件、营业派司
（六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司
